今年5月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局依據(jù)《反壟斷法》對(duì)知網(wǎng)涉嫌實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為立案開展調(diào)查。12月26日，根據(jù)《反壟斷法》《行政處罰法》相關(guān)規(guī)定，總局依法作出行政處罰決定，責(zé)令知網(wǎng)停止獨(dú)家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開展學(xué)術(shù)資源合作；不得以不公平的高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，應(yīng)以公平、合理、無(wú)歧視的價(jià)格銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，并處以其2021年銷售額17.52億元5%的罰款，計(jì)8760萬(wàn)元。同時(shí)，堅(jiān)持依法規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，監(jiān)督知網(wǎng)全面落實(shí)整改措施、消除違法行為后果，要求其圍繞解除獨(dú)家合作、減輕用戶負(fù)擔(dān)、加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理等方面進(jìn)行全面整改，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展。

一、行政處罰決定是恢復(fù)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)用戶利益的必要措施

知網(wǎng)在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)具有支配地位。知網(wǎng)通過(guò)獨(dú)家合作鎖定了學(xué)術(shù)資源，維持、鞏固、強(qiáng)化自身市場(chǎng)支配地位，直接限制了期刊和高校自由選擇學(xué)術(shù)傳播渠道，導(dǎo)致其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)上可選擇學(xué)術(shù)資源大幅減少，損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校以及作者的利益，限制了學(xué)術(shù)資源自由傳播，影響了學(xué)術(shù)傳播的范圍和效率。知網(wǎng)從2014年開始持續(xù)較大幅度提升數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格，并將學(xué)術(shù)價(jià)值較高的期刊拆分進(jìn)行單獨(dú)銷售，變相提高整體銷售價(jià)格，導(dǎo)致高校、科研院所、公共圖書館等用戶獲取數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的支出大幅上漲。知網(wǎng)以不公平的高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，限制了用戶的選擇空間，不當(dāng)增加了用戶負(fù)擔(dān)，損害了用戶合法利益。

總體看，知網(wǎng)實(shí)施的獨(dú)家合作和不公平高價(jià)行為排除、限制了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，侵害了多方用戶合法權(quán)益，影響了學(xué)術(shù)交流傳播。行政處罰決定責(zé)令知網(wǎng)停止獨(dú)家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開展學(xué)術(shù)資源合作；不得以不公平的高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，應(yīng)以公平、合理、無(wú)歧視的價(jià)格銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)。這是恢復(fù)和維護(hù)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)用戶合法利益的必要之舉。

二、行政處罰決定有助于推動(dòng)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展

在數(shù)字化時(shí)代，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)應(yīng)該是知識(shí)的傳播平臺(tái)，創(chuàng)新的支撐機(jī)制。知網(wǎng)的壟斷行為，損害了學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，影響了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展，必然會(huì)阻礙知識(shí)傳播，妨礙學(xué)術(shù)創(chuàng)新。

知網(wǎng)通過(guò)獨(dú)家合作壟斷學(xué)術(shù)資源，使學(xué)術(shù)期刊和博碩士學(xué)位論文等重要學(xué)術(shù)資源難以自由流動(dòng)和傳播，影響了用戶及時(shí)有效獲取學(xué)術(shù)資源。知網(wǎng)為牟取壟斷利益，濫用市場(chǎng)支配地位以不公平高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，形成知識(shí)獲取壁壘，阻礙學(xué)術(shù)資源自由傳播和共享，影響構(gòu)建良好學(xué)術(shù)生態(tài)。知網(wǎng)實(shí)施獨(dú)家合作和不公平高價(jià)行為，降低了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的層次和水平，影響了學(xué)術(shù)資源的有效配置和暢通傳播，破壞了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)，妨礙模式創(chuàng)新，阻礙潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)，不當(dāng)降低了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度和水平，抑制了創(chuàng)新動(dòng)力和發(fā)展活力，影響了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)在充分競(jìng)爭(zhēng)和不斷創(chuàng)新中持續(xù)優(yōu)化和發(fā)展。行政處罰決定及時(shí)糾正知網(wǎng)限制知識(shí)獲取渠道、提高知識(shí)獲取成本的違法行為，是促進(jìn)我國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)質(zhì)量和水平的提升，增進(jìn)社會(huì)整體福利的必要之舉。

三、行政處罰決定充分考慮了知網(wǎng)自查整改措施的可能效果

在反壟斷調(diào)查程序啟動(dòng)之后，知網(wǎng)主動(dòng)開展了自查整改。知網(wǎng)承諾了五個(gè)方面共15項(xiàng)整改措施，包括：解除獨(dú)家合作方面，徹底整改與期刊、高校的獨(dú)家合作，并將與期刊、高校推進(jìn)非獨(dú)家合作模式；大幅降低數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格方面，服務(wù)價(jià)格三年內(nèi)下調(diào)30%以上，并完善定價(jià)機(jī)制、糾正不合理銷售模式、建立價(jià)格溝通機(jī)制、擴(kuò)展免費(fèi)服務(wù)項(xiàng)目、強(qiáng)化平臺(tái)公益屬性；保護(hù)作者合法權(quán)益方面，著力解決知網(wǎng)與著作權(quán)人，以及期刊、高校等主體之間的授權(quán)鏈條不完整、不規(guī)范問(wèn)題，依法合規(guī)取得著作權(quán)人授權(quán)，并完善稿酬支付辦法，健全作者服務(wù)機(jī)制；持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)方面，開放個(gè)人論文查重服務(wù)，提升學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)水平，有效提升用戶學(xué)術(shù)不端檢測(cè)質(zhì)量；全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)方面，健全合規(guī)管理體系，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保依法合規(guī)開展經(jīng)營(yíng)。

對(duì)知網(wǎng)開展反壟斷調(diào)查并進(jìn)行行政處罰，目的不是罰款，而是規(guī)范知網(wǎng)的經(jīng)營(yíng)行為，盡快恢復(fù)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，充分激發(fā)市場(chǎng)活力和創(chuàng)新動(dòng)力，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，更好地保護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。行政處罰若與自查整改形成合力，會(huì)收到更好的經(jīng)濟(jì)效果、社會(huì)效果和法治效果。知網(wǎng)承諾的整改措施須在嚴(yán)格的監(jiān)督下不折不扣地予以落實(shí)。一方面，知網(wǎng)需要信守承諾，嚴(yán)格落實(shí)平臺(tái)企業(yè)主體責(zé)任、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理；另一方面，知網(wǎng)需要為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和社會(huì)對(duì)整改措施監(jiān)督提供便利。

四、行政處罰決定秉持了發(fā)展與規(guī)范并重的監(jiān)管思路

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)一直處于創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)相互沖突的發(fā)展過(guò)程中，《反壟斷法》為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供了必要的法治空間。因此，平臺(tái)企業(yè)在創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)模式和業(yè)務(wù)發(fā)展中必須平衡創(chuàng)新發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)者秩序、消費(fèi)者利益，在法律許可的范圍內(nèi)開展商業(yè)活動(dòng)。

對(duì)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)一直堅(jiān)持依法規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重的監(jiān)管思路。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展需要公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)自身無(wú)法有效提供。維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序需要政府的有形之手，更好地發(fā)揮政府的作用。因此，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，不僅需要競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新的良性互動(dòng)，還需要更好地實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)和有為政府的結(jié)合。通過(guò)實(shí)施常態(tài)化的反壟斷監(jiān)管，能夠有效預(yù)防和制止壟斷行為，持續(xù)凈化平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，維護(hù)和激發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力和活力，保障平臺(tái)經(jīng)濟(jì)更加健康地高質(zhì)量發(fā)展，更好地發(fā)揮平臺(tái)經(jīng)濟(jì)在推動(dòng)科技創(chuàng)新和繁榮經(jīng)濟(jì)、便利人民生活、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)等方面的積極作用。

（作者：時(shí)建中，系國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專家咨詢組成員、中國(guó)政法大學(xué)教授）