2022年12月26日，市場監(jiān)管總局在依法對知網(wǎng)涉嫌實(shí)施壟斷行為立案調(diào)查7個月后，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，知網(wǎng)具有市場支配地位，相關(guān)行為違反了我國《反壟斷法》禁止從事“以不公平的高價銷售商品”和“沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易”的規(guī)定，構(gòu)成濫用市場支配地位行為。市場監(jiān)管總局依法責(zé)令知網(wǎng)停止違法行為，并處以其2021年度在中國境內(nèi)銷售額17.52億元5%罰款的行政處罰，計(jì)8760萬元。知網(wǎng)壟斷案事關(guān)我國中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的公平競爭，事關(guān)作者和用戶的正當(dāng)權(quán)益，事關(guān)著作權(quán)保護(hù)與知識的分享、傳播，是通過反壟斷執(zhí)法回應(yīng)“天下苦知網(wǎng)久矣”社會關(guān)切的重要案件。

一、知網(wǎng)壟斷案維護(hù)了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的公平競爭

知網(wǎng)壟斷案彰顯了我國《反壟斷法》“預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭，鼓勵創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”的立法目標(biāo)。在該案中，知網(wǎng)被處以8760萬元罰款，除了是對當(dāng)事人違法行為的處罰，更是對市場主體的警示，使所有的經(jīng)營者認(rèn)識到從事排除、限制競爭行為的嚴(yán)重后果，從而起到預(yù)防壟斷行為發(fā)生，維護(hù)市場公平競爭的作用。

反壟斷行政罰款本身并不是反壟斷執(zhí)法的目的，在知網(wǎng)壟斷案中，我們更應(yīng)當(dāng)關(guān)注市場監(jiān)管總局責(zé)令知網(wǎng)停止違法行為的行政處罰措施。當(dāng)知網(wǎng)被行政處罰決定責(zé)令停止獨(dú)家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競爭性平臺開展學(xué)術(shù)資源合作，不得以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)，應(yīng)以公平、合理、無歧視的價格銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)時，我們可以深刻地認(rèn)識到：知網(wǎng)壟斷案已經(jīng)直擊我國中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的“競爭痛點(diǎn)”，通過禁止知網(wǎng)的獨(dú)家合作行為來破除壟斷行為對市場競爭的限制和恢復(fù)學(xué)術(shù)資源自由傳播，通過禁止知網(wǎng)以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)來維護(hù)用戶合法利益和保護(hù)良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

知網(wǎng)壟斷案關(guān)于責(zé)令停止違法行為的禁令內(nèi)容表明，市場監(jiān)管總局并不是要代替市場主體來確定合同的交易對象和具體內(nèi)容，也不是要代替市場來進(jìn)行定價，而是要求具有市場支配地位的經(jīng)營者不得從事排除、限制競爭的獨(dú)家合作行為，不得從事違反“公平、合理、無歧視原則”的不公平定價行為，禁止的是直接削弱其他競爭性平臺的競爭能力和提高潛在競爭者進(jìn)入相關(guān)市場難度的壟斷行為。通過知網(wǎng)壟斷案，市場監(jiān)管總局要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是維護(hù)我國中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的公平競爭，塑造我國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場開放、包容、共享的發(fā)展理念。

二、知網(wǎng)壟斷案體現(xiàn)了依法常態(tài)化監(jiān)管的反壟斷執(zhí)法理念

根據(jù)我國《反壟斷法》的規(guī)定，我國禁止濫用市場支配地位行為的分析框架主要為：界定相關(guān)市場；認(rèn)定經(jīng)營者在相關(guān)市場上是否具有市場支配地位；認(rèn)定具有市場支配地位的經(jīng)營者是否從事了濫用行為且沒有正當(dāng)理由；分析濫用行為是否產(chǎn)生了排除、限制競爭后果或者顯著損害了公平交易等社會公共利益。

在知網(wǎng)壟斷案中，市場監(jiān)管總局遵循上述分析框架，結(jié)合知網(wǎng)壟斷案的具體情況，對知網(wǎng)是否構(gòu)成濫用市場支配地位行為進(jìn)行認(rèn)定。在進(jìn)行相關(guān)市場界定時，同時采用了需求替代分析與供給替代分析兩種替代分析方法，認(rèn)定該案的相關(guān)市場為中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場。通過對知網(wǎng)市場份額超過50%具有較強(qiáng)市場力量、相關(guān)市場高度集中且市場進(jìn)入難度大、知網(wǎng)長期保持較強(qiáng)競爭優(yōu)勢、具有很強(qiáng)的市場控制能力、具有較為強(qiáng)大的財力和先進(jìn)的技術(shù)條件、在數(shù)據(jù)庫服務(wù)關(guān)聯(lián)市場的優(yōu)勢鞏固和增強(qiáng)了市場力量、用戶對知網(wǎng)高度依賴等多因素的分析，認(rèn)定知網(wǎng)在相關(guān)市場具有市場支配地位。通過大量證據(jù)認(rèn)定知網(wǎng)沒有正當(dāng)理由通過獨(dú)家合作限制學(xué)術(shù)資源自由傳播，維持、鞏固、強(qiáng)化自身市場支配地位，排除、限制了相關(guān)市場競爭；認(rèn)定知網(wǎng)以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)，損害了用戶合法利益，阻礙了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展，破壞了良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。并最終認(rèn)定知網(wǎng)違反《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成濫用市場支配地位行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

市場監(jiān)管總局在知網(wǎng)壟斷案中的調(diào)查、分析、論證和認(rèn)定的過程表明，我國反壟斷執(zhí)法始終秉承的是依法常態(tài)化監(jiān)管、維護(hù)市場公平競爭的執(zhí)法理念。

三、知網(wǎng)壟斷案回應(yīng)了社會關(guān)切的熱點(diǎn)和痛點(diǎn)問題

知網(wǎng)壟斷案的一大亮點(diǎn)是，市場監(jiān)管總局堅(jiān)持依法規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，不僅依法作出了行政處罰決定，而且監(jiān)督知網(wǎng)消除違法行為后果，要求知網(wǎng)圍繞解除獨(dú)家合作、減輕用戶負(fù)擔(dān)、加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理等方面進(jìn)行全面整改。在市場監(jiān)管總局依法對知網(wǎng)作出行政處罰決定后，知網(wǎng)按照行政處罰決定，結(jié)合社會各方面的意見和建議，制定并對外公開了五個方面共15項(xiàng)的整改措施，承諾接受各方監(jiān)督，從而使社會公眾感受到了反壟斷執(zhí)法成效的落地。

我們注意到，針對社會各界一直質(zhì)疑的知網(wǎng)通過獨(dú)家合作限制學(xué)術(shù)資源自由傳播、損害市場競爭的問題，知網(wǎng)在對外公開的整改措施中，承諾要徹底整改與期刊、高校的獨(dú)家合作機(jī)制，推進(jìn)行業(yè)非獨(dú)家合作模式，這是對行政處罰決定書中要求知網(wǎng)“停止獨(dú)家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競爭性平臺開展學(xué)術(shù)資源合作”的落實(shí)，也是對社會熱點(diǎn)和各方面關(guān)切的回應(yīng)。我們還注意到，針對高校、科研院所等用戶長期呼吁的知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫服務(wù)不公平高價銷售行為等痛點(diǎn)問題，知網(wǎng)承諾要大幅降低數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格，用戶的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫服務(wù)實(shí)際成交價格三年內(nèi)下調(diào)30%以上，降價不降服務(wù)質(zhì)量，完善定價機(jī)制，取消“并發(fā)用戶數(shù)”計(jì)價方式，以成本為基礎(chǔ)、合理制定服務(wù)價格，知網(wǎng)的上述承諾不僅是對行政處罰決定書中要求知網(wǎng)“不得以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)，應(yīng)以公平、合理、無歧視的價格銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)”的落實(shí)，也讓曾經(jīng)因不公平高價而無力購買更多數(shù)據(jù)庫，以及因較低的并發(fā)數(shù)導(dǎo)致頻繁出現(xiàn)數(shù)據(jù)庫無法登陸、無法下載、下載掉線等問題而苦不堪言的高校、科研院所等用戶看到了曙光。

知網(wǎng)壟斷案通過市場監(jiān)管總局的行政處罰決定書和知網(wǎng)向社會公開作出的整改措施承諾，回應(yīng)了社會公眾的關(guān)切，讓反壟斷執(zhí)法效果落到了實(shí)處。

四、知網(wǎng)壟斷案表明了企業(yè)競爭合規(guī)工作任重而道遠(yuǎn)

我國正通過國務(wù)院反壟斷委員會頒布《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》，市場監(jiān)管總局頒布《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》，各地頒布競爭合規(guī)或反壟斷合規(guī)指南等工作來引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)“培育公平競爭的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險，保障經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展?！逼髽I(yè)也應(yīng)當(dāng)從競爭文化培育、競爭法律制度培訓(xùn)、高層責(zé)任落實(shí)、反競爭風(fēng)險識別與評估、內(nèi)部發(fā)現(xiàn)與制約機(jī)制等角度全方位入手，提升企業(yè)的競爭合規(guī)能力。

知網(wǎng)壟斷案正是以典型案例的方式警醒市場主體一定要重視競爭合規(guī)工作，通過以案說法的方式倡導(dǎo)了公平競爭制度和公平競爭文化，并推動企業(yè)建立體系化的競爭合規(guī)機(jī)制。在知網(wǎng)壟斷案中，知網(wǎng)已經(jīng)鄭重承諾要健全合規(guī)管理體系和加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理。我們期待，知網(wǎng)可以將企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與市場監(jiān)管總局的處理決定相結(jié)合，全面履行向社會公開承諾的整改措施。

總之，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫服務(wù)是匯聚知識、傳播知識、分享知識、服務(wù)知識創(chuàng)新的重要渠道和平臺。知網(wǎng)壟斷案維護(hù)了我國中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的公平競爭，保護(hù)了學(xué)術(shù)交流傳播，推進(jìn)了知識共享，維護(hù)了良好的學(xué)術(shù)生態(tài)，引導(dǎo)了企業(yè)加強(qiáng)競爭合規(guī)管理工作，促進(jìn)了行業(yè)持續(xù)規(guī)范有序創(chuàng)新健康的發(fā)展，正在塑造著我國公平競爭的市場環(huán)境。

（作者：孟雁北，系國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員、中國人民大學(xué)教授）