國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局主管

中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)主辦

維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益,引導(dǎo)消費(fèi)者合理消費(fèi)

當(dāng)前位置:首頁(yè) > 金融
基金銷售人員無(wú)從業(yè)資格 交行福建省分行被責(zé)令改正
2022-04-12 22:31 本文來(lái)源:中國(guó)消費(fèi)者報(bào)•中國(guó)消費(fèi)網(wǎng) 作者:張文章

中國(guó)消費(fèi)者報(bào)福州訊(記者張文章)4月7日,中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)福建監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱福建證監(jiān)局)官網(wǎng)發(fā)布一則行政監(jiān)管措施,決定對(duì)交通銀行股份有限公司福建省分行(以下簡(jiǎn)稱交行福建省分行)存在違規(guī)銷售基金的行為采取責(zé)令改正措施,要求該行整改,并在5月6日前向該局提交書面整改報(bào)告。

經(jīng)查,福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)交行福建省分行存在以下問題:部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格,不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào),以下簡(jiǎn)稱《公募基金銷售辦法》)第八條第(四)項(xiàng)的規(guī)定;個(gè)別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售,不符合《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào),以下簡(jiǎn)稱《基金銷售辦法》)第五十七條第二款的規(guī)定;基金銷售人員未告知個(gè)別投資者適當(dāng)性匹配意見,不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào),以下簡(jiǎn)稱2016年《適當(dāng)性辦法》)第二十三條第(六)項(xiàng)的規(guī)定;在基金銷售過程中,基金銷售人員向個(gè)別投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷,不符合2016年《適當(dāng)性辦法》第二十二條第(二)項(xiàng)的規(guī)定;未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告,不符合2016年《適當(dāng)性辦法》和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第177號(hào),以下簡(jiǎn)稱2020年《適當(dāng)性辦法》)第三十條的規(guī)定。

根據(jù)《公募基金銷售辦法》第五十三條、《基金銷售辦法》第八十七條、2016年《適當(dāng)性辦法》和2020年《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定,3月30日,福建證監(jiān)局決定對(duì)交行福建省分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。要求該行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施,對(duì)上述問題進(jìn)行整改,并于5月6日前向該局提交書面整改報(bào)告。該局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

 

責(zé)任編輯:50