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中國銀行被處罰
2023-12-05 10:40 本文來源:中國消費(fèi)者報(bào)•中國消費(fèi)網(wǎng) 作者:聶國春

中國消費(fèi)者報(bào)北京訊(記者聶國春)中國人民銀行日前公布的行政處罰決定書顯示,中國銀行股份有限公司因12項(xiàng)違法行為被處以警告,并沒收違法所得37.340315萬元,罰款3664.2萬元。作出行政處罰的決定日期為11月29日。

具體來看,中國銀行的12項(xiàng)違法行為包括:違反賬戶管理規(guī)定,違反清算管理規(guī)定,違反商戶管理規(guī)定,違反備付金管理規(guī)定,違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定,違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定,未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù),未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告,與身份不明的客戶進(jìn)行交易,違反金融營銷宣傳管理規(guī)定,違反個(gè)人金融信息保護(hù)規(guī)定。

行政處罰決定書顯示,中國銀行有18名相關(guān)責(zé)任人受到警告和罰款處罰。其中,有兩人被罰款20萬元以上,分別是時(shí)任中國銀行股份有限公司個(gè)人金融部副總經(jīng)理、個(gè)人數(shù)字金融部副總經(jīng)理冀某暹和時(shí)任中國銀行股份有限公司銀行卡中心副總經(jīng)理盛某,兩人分別被警告并罰款38.5萬元、23萬元。此外,時(shí)任中國銀行股份有限公司銀行卡中心副總經(jīng)理陳某被罰款9.6萬元,其對(duì)中國銀行以下違法行為負(fù)有責(zé)任:違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定,未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。時(shí)任中國銀行股份有限公司銀行卡中心高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理(風(fēng)險(xiǎn)管理)王某超對(duì)中國銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任,被罰款7.1萬元。

責(zé)任編輯:趙英男