中國消費(fèi)者報報道（記者任震宇）近日，市場監(jiān)管總局對此前由國務(wù)院反壟斷委員會制定出臺的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》(以下簡稱《指南》)進(jìn)行解讀，《指南》對經(jīng)營者統(tǒng)籌做好反壟斷合規(guī)工作作出了系統(tǒng)性的指導(dǎo)。

　　反壟斷領(lǐng)域出臺首部合規(guī)指南

　　我國《反壟斷法》自2008年實(shí)施以來，反壟斷法律制度規(guī)則體系日益健全，反壟斷執(zhí)法力度不斷增強(qiáng)，有力地預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)了市場公平競爭。但在執(zhí)法中也發(fā)現(xiàn)，經(jīng)營者反壟斷法律意識不強(qiáng)、反壟斷合規(guī)制度普遍缺失、競爭文化尚未深入普及等問題較為突出，亟須加強(qiáng)反壟斷合規(guī)指導(dǎo)，增強(qiáng)經(jīng)營者依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營、自覺維護(hù)市場公平競爭的意識和能力，培育和弘揚(yáng)公平競爭文化，進(jìn)一步營造公平競爭的社會環(huán)境。

　　反壟斷合規(guī)倡導(dǎo)是促進(jìn)《反壟斷法》深入有效實(shí)施的重要方式和手段。制定《指南》是完善反壟斷規(guī)則體系的重要內(nèi)容，是強(qiáng)化競爭政策基礎(chǔ)地位、支持企業(yè)在公平競爭中發(fā)展壯大的迫切需要，也是全球多個司法轄區(qū)推進(jìn)反壟斷法實(shí)施的普遍經(jīng)驗(yàn)，對降低執(zhí)法成本、保護(hù)公平競爭、推進(jìn)更高水平對外開放具有十分重要的意義。

　　2019年以來，國務(wù)院反壟斷委員會辦公室牽頭開展《指南》起草工作，通過深入總結(jié)執(zhí)法實(shí)踐，充分聽取專家建議，研究借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，廣泛征求各方意見，《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》于今年7月由國務(wù)院反壟斷委員會全體會議審議通過，9月印發(fā)實(shí)施，是我國反壟斷領(lǐng)域首部合規(guī)指南。

　　為經(jīng)營者反壟斷合規(guī)制定規(guī)則

　　《指南》分為總則、合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險重點(diǎn)、合規(guī)風(fēng)險管理、合規(guī)管理保障和附則6章，共30條。

　　總則明確了制定《指南》的目的和依據(jù)，對適用范圍和《指南》涉及的基本概念作了闡釋，突出了反壟斷合規(guī)文化倡導(dǎo)的重要性。

　　合規(guī)管理制度章節(jié)強(qiáng)調(diào)經(jīng)營者建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度的重要性，明確合規(guī)管理制度涉及的主要內(nèi)容，包括合規(guī)承諾、合規(guī)報告、合規(guī)管理架構(gòu)等;詳細(xì)闡述了合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的重要作用以及合規(guī)管理的具體職責(zé)，特別強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理部門及其負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性和權(quán)威性，鼓勵經(jīng)營者高級管理人員領(lǐng)導(dǎo)或者分管合規(guī)管理工作。

　　合規(guī)風(fēng)險重點(diǎn)章節(jié)主要對經(jīng)營者在反壟斷合規(guī)管理中涉及的重點(diǎn)風(fēng)險進(jìn)行了概要闡釋。依法明確了經(jīng)營者禁止達(dá)成壟斷協(xié)議、禁止濫用市場支配地位、依法實(shí)施集中等;闡明經(jīng)營者的法律責(zé)任和配合調(diào)查的義務(wù)，描述了經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)避免拒絕或阻礙調(diào)查的具體行為;對《反壟斷法》中規(guī)定的承諾制度和寬大制度作出規(guī)定，并與《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》進(jìn)行有效銜接;提醒經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)有效應(yīng)對可能面臨的境外反壟斷法律風(fēng)險，并可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告有關(guān)情況。

　　合規(guī)風(fēng)險管理章節(jié)，考慮到不同類型的經(jīng)營者及其員工面臨的反壟斷法律風(fēng)險有所不同，鼓勵經(jīng)營者根據(jù)實(shí)際情況建立相關(guān)機(jī)制，對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，并對員工面臨的法律風(fēng)險進(jìn)行提醒;在識別評估的基礎(chǔ)上，鼓勵經(jīng)營者建立健全處置機(jī)制，對有關(guān)風(fēng)險進(jìn)行控制和應(yīng)對。特別鼓勵經(jīng)營者在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險后盡快與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作。

　　為了提高經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理的有效性，合規(guī)管理保障章節(jié)鼓勵經(jīng)營者實(shí)施與反壟斷合規(guī)管理相配套的保障措施：一是內(nèi)部管理方面，建立健全對員工反壟斷合規(guī)行為的獎懲機(jī)制，明確反壟斷合規(guī)舉報政策;二是能力建設(shè)方面，鼓勵經(jīng)營者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，并通過加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方式，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定;三是配套措施方面，鼓勵經(jīng)營者加強(qiáng)信息化建設(shè)，依法運(yùn)用大數(shù)據(jù)等工具，加強(qiáng)對經(jīng)營管理行為合規(guī)情況的監(jiān)控和分析。

　　附則明確了《指南》的效力和生效時間，強(qiáng)調(diào)《指南》僅對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。同時明確行業(yè)協(xié)會、網(wǎng)絡(luò)平臺經(jīng)營者可以依據(jù)《指南》開展相關(guān)合規(guī)管理和引導(dǎo)的工作。

　　幫經(jīng)營者做好反壟斷合規(guī)工作

　　《指南》突出系統(tǒng)性，從提示經(jīng)營者反壟斷合規(guī)風(fēng)險、指導(dǎo)經(jīng)營者建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理和合規(guī)管理保障等多個層面，對經(jīng)營者統(tǒng)籌做好反壟斷合規(guī)工作作出了系統(tǒng)性的指導(dǎo)。

　　突出協(xié)調(diào)性，明確了經(jīng)營者合規(guī)風(fēng)險的重點(diǎn)，為經(jīng)營者識別反壟斷法律風(fēng)險提供了基礎(chǔ)性指導(dǎo)。

　　突出針對性，針對當(dāng)前經(jīng)營者反壟斷合規(guī)方面存在的反壟斷法律意識不強(qiáng)、競爭文化缺位、管理層不重視、合規(guī)制度不健全、人才匱乏、保障措施不足等突出問題，從合規(guī)管理文化、制度建設(shè)、風(fēng)險管理等多個方面確立經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理的基本要求和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，闡明經(jīng)營者行為邊界和底線，對合規(guī)工作中存在的問題和挑戰(zhàn)給予有效回應(yīng)，保障經(jīng)營者依法依規(guī)開展公平競爭。

　　突出指導(dǎo)性，以《反壟斷法》為依據(jù)，明確了經(jīng)營者需要重點(diǎn)關(guān)注的反壟斷合規(guī)風(fēng)險，并對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理作出一般性指引。

　　《指南》的發(fā)布，為經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)工作提供了明確指引和具體要求，有助于各類市場主體深化對《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的理解和認(rèn)識，有效預(yù)防和降低法律風(fēng)險，樹立良好形象。